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【证监打恶记】“牛散”徐留胜因操纵股价被罚没11亿元
发布时间:2019-06-19        浏览次数:        
 

  随着证监会的一纸处罚书,在证券市场沉浮多年的“最牛散户”之一徐留胜落网。

  根据证监会公布的行政处罚书,2015年1月1日至11月30日期间,“徐留胜”通过连续交易、大额封涨停等手法在24个交易日36次交易“天瑞仪器(300165.SZ)”“科士达(002518.SZ)”等33只股票。

  虽然其操纵手法复杂,但也未逃脱监管层的法眼。最终,徐留胜被没收违法所得3701万余元,并处以7403万余元的罚款,两项合计超1.1亿元。

  徐留胜的查处有效震慑了市场上试图效仿或正在使用所谓“高手”操纵手法的参与主体,彰显了证监会依法监管、全面监管、从严监管的决心,实现了证监会专项执法行动针对表现突出的违法违规行为,通过集中力量形成有效突破、加大执法震慑初衷。

  因此市场上所谓的“高手”不要暗自侥幸,切勿低估监管层清除害群之马和严厉打击违法违规的决心,因为几乎所有异常活动账户都已在监管层“谍纸天眼”的注视中。而小散们也别被“牛散”的概念冲昏了头,特别是毫无理由的“一日情”涨停股尤其注意,稍不小心,就会站在高岗上,成为“牛散”的接盘侠。

  公开资料显示,徐留胜出生于1968年,江苏常州人。毕业于复旦大学少年班,此前为深圳凯富投资董事长,积累上亿元交易资金。在其创新的思维下,其操纵手法相对于传统的手法而言具有一些列新的特点。

  首先,操纵行为短线化,操纵周期由以往跨年、跨月向数天、甚至日内操纵发展,操纵的“建仓、拉抬、出货”三阶段被压缩在一起,阶段间的界限越来越隐蔽。

  这种“短恋”式的接触,让市场始料不及,但在整体上还是赚钱的。徐留胜将这种手法用在四维图新(002405.SZ)、二三四五(002195.SZ)、台海核电(002366.SZ)身上。在2015年8月13日、10月16日、10月26日尾市阶段,连续大额买入上述3只股票。徐留胜本人账户申买量占期间市场申买量之比均超过50%,最低为60.30%,最高为74.87%,平均为67.96%。买入成交量占期间市场买入成交量之比均超过50%,最低为62.73%,最高为82.48%,平均为73.89%。

  交易手法多样化呈现多样化是徐留胜操纵的另一个特点,其在持续交易中混合使用三种操纵手法,即大额封涨停并于次日卖出,尾盘拉抬并于次日卖出和盘中抬拉股价后于当日反向卖出,这些“一日情”短线操纵手法代表了近年来市场操纵手法的新趋势。

  在2015年1月1日至11月30日期间,徐留胜控制使用其本人账户,利用资金优势通过连续交易、大额封涨停等手法,24个交易日36次交易“天瑞仪器”“科士达”等33只股票。

  其中,2015年1月19日一天内,徐留胜连续6笔大量买入“精艺股份(002295.SZ)”,其申买量、成交量占市场同期申买量成交量的比例均高于60%,连续交易大额交易拉至涨停后当日卖出,仅此一只股票,一天之内扣除成本费用后,获利近15万元。

  从交易细节来看,就是用金钱砸的股价兴奋不已。在36次交易中,“徐留胜”账户涨停价买入委托量占期间市场全部买入委托量之比均超过50%,最低为50.66%,最高为96.22%,平均为72.11%;“徐留胜”账户买入成交量占期间市场买成交量之比均超过50%,最低为61.62%,最高为100%,本港台现场开奖。平均为93.45%;“徐留胜”账户涨停价封单占市场涨停价封单(收盘时刻)之比均超过50%,最低为51.73%,最高为98.83%,平均为78.07%。

  当接盘资金还沉醉在涨停兴奋中时,拉升股价的资金在当天收市后就做好第二天撤退的准备。在36次大额申报封涨停后,“徐留胜”账户于次日卖出,扣除交易税费后,操纵天瑞仪器、科士达等股票盈亏不等。

  通过上述“老司机”的手法,徐留胜的获利机率相对还是比较高的,如四维图新、川大智胜(002253.SZ),当然也有碰见道行深让其翻船的,如平潭发展(000592.SZ)、特力A(000025.SZ)等。

  徐留胜的操纵手法甚至被越来越多人纷纷效仿,并且有相当一部分人从中获得巨额利益。这种手法不仅违背了证券市场三公原则,也在其他市场参与主体产生较大的负面引导作用,进一步助长了市场交易中恶意炒作歪风邪气的蔓延。

  徐留胜涉嫌市场操纵案线多只深市股票,操纵手法复杂多样,交易记录长达几百页,给调查人员的数据分析和行为认定工作带来巨大困难。

  据证监会稽查人员介绍,在一团乱麻的数据面前,调查人员抓住重点环节各个击破。并几次奔赴深交所,与交易所监察部同志经过数次假设推翻和计算演练,设计出各种操纵行为的认定标准和指标。

  近年来,沪深交易所加强了对各类市场操纵行为的监控力度,设计了一系列异动交易预警指标对市场交易者尤其是表现活跃、受关注的参与主体进行全方位监控,不仅为多起市场操纵案提供了重要线索来源,还为案件的成功查办提供了坚实的数据支持。

  除了徐留胜外,此前证监会还对马永威、曹勇等牛散进行了处罚。其利用资金优势“封涨停”、虚假报单“撬跌停”、操纵福达股份,最终证监会罚没两人9154万。

  事实上,今年以来,证监会加强对证券期货市场监管,行政处罚力度加大。仅上半年,证监会作出113项行政处罚决定,罚没款共计63.61亿元,较去年同期增长149%,对30人实施市场禁入,接近去年全年水平。

  证监会表示,将会继续保持对此类市场操纵行为的高压态势,为行走在危险边缘的市场主体划定了监管红线,明确发出监管红线不可逾越的强烈信号。下一步,证监会将会在严厉打击加大惩戒的基础上,加强对操纵违法行为查处的宣传力度,疏堵结合,保护中小投资者合法权益的同时,也以各种案例警示广大中小投资者,增强识别各种操纵手法的能力,切实增强自我保护意识,切忌跟风炒作。